Právní poradenství a související služby v oblasti criminal compliance a whistleblowingu

Předmět zakázky

Vzhledem ke složitosti a náročnosti přípravy a implementace criminal compliance programu a ke komplikované organizační struktuře ŘSD bude časová náročnost výše uvedených služeb značná. Příprava a implementace criminal compliance programu spočívá v následujícím postupu. Nejprve jde o tvorbu nebo revizi a doplnění stávajícího criminal compliance programu, který bývá tvořen souborem interních předpisů, upravujících organizační, personální, technické a bezpečnostní otázky, s cílem účinně předcházet protiprávnímu jednání fyzických osob (zejména zaměstnanců, ale i dalších osob, které se účastní na činnosti organizace) v rámci činnosti ŘSD. Tato soustava předpisů je vždy vytvořena na míru tak, aby reflektovala i nejmenší detaily fungování ŘSD. V prvním kroku je třeba vždy realizovat audit rizik, v rámci kterého se identifikují konkrétní rizika, které ŘSD mohou z její činnosti vyplývat a následně dojde k vyhodnocení vhodnosti dosavadního criminal compliance programu. Audit rizik spočívá v nutnosti komplexního seznámení se s interními předpisy organizace, jejím praktickém každodenním fungování a organizační strukturou. V návaznosti na audit rizik je třeba přistoupit ke komplexní revizi criminal compliance programu ŘSD. To znamená k dopracování nebo zpracování potřebných interních předpisů, jako jsou etický kodex, protikorupční politika, pravidla whistleblowingu, pravidla pro přijímání a poskytování darů, přehled rizikových jednání, systém indikátorů trestné činnosti, postup při porušení pravidel (non-compliance) nebo též manuál pro orientaci organizace v trestním řízení. Při přípravě dokumentů musí být kladen velký důraz na stručnost a srozumitelnost pro právní laiky, protože criminal compliance program v praxi funguje efektivně jedině tehdy, pokud mu každý zaměstnanec rozumí a ví, jaké chování se od něj očekává. Nastavení interní dokumentace ŘSD je třeba provést se zaměřením na rizika související s trestní odpovědností právnických osob a s ohledem na best practice v této oblasti tak, aby byla zajištěna maximální možná transparentnost a odpovědné fungování ŘSD. Dále musí být provedena i analýza interních postupů ohledně ohlašování nekalých praktik, uplatňování protikorupční politiky, stejně jako na zavedenou praxi ohledně poskytování a přijímání darů, výhod, pozorností a prevenci korupce. Standardem při implementaci criminal compliance programu jsou pohovory s vedoucími zaměstnanci organizace s cílem blíže poznat fungování ŘSD a identifikovat potenciální rizika. V rámci best practice je třeba připravit dokumenty, které tvoří jádro celého criminal compliance programu a mezi které patří zejména etický kodex, protikorupční politika, politika oznamování škodlivého jednání a pravidla pro přijímání a poskytování darů. Dále je doporučováno připravit či revidovat organizační a podpisový řád organizace jako stěžejní dokument pro konkretizaci odpovědnosti v rámci struktury ŘSD. Criminal compliance program je dále rovněž tvořen dokumenty zabývajícími se vždy jen jistým segmentem chování v rámci organizace – manuál trestního řízení proti organizaci, prohlášení vedení společnosti, přehled rizikových jednání. V neposlední řadě je třeba připravit systém indikátorů trestné činnosti a dokument upravující postup při porušení pravidel (non-compliance), compliance smluvní doložku a v případě vhodnosti též další dokumenty. Předmětem plnění bude: Vytvoření souboru interních předpisů pro efektivně fungující criminal compliance program, případně revize a úprava interních předpisů stávajících, zahrnujících především: etický kodex, protikorupční politiku organizace, pravidla pro přijímání a poskytování darů, přehled rizikových jednání, systém indikátorů trestné činnosti, organizační a podpisový řád, postup při porušení pravidel (non-compliance) dodání nejpozději do 4 měsíců od doručení podkladů od zadavatele, časová náročnost maximálně 500 hodin právní služby Vytvoření manuálu trestního řízení proti organizaci, který definuje proces zahájení trestního stíhání proti organizaci a jeho účinky, úkony právnické osoby v trestním řízení, postup podání vysvětlení a výpovědi v trestním řízení a další, který poskytne zaměstnancům a managementu nástroj, jak se v takových situacích chovat dodání nejpozději do 3 měsíců od vytvoření souboru interních předpisů dle předchozího bodu, časová náročnost maximálně 150 hodin právní služby Vytvoření interního předpisu o ochraně oznamovatelů, který je adaptován na povinnosti vyplývající z evropské Směrnice 2019/1937, o ochraně osob, které oznamují porušení práva Unie, a dále na rizika související s trestní odpovědností právnických osob, a to s ohledem na best practice v této oblasti, tedy s cílem nastavení efektivní politiky oznamování škodlivého jednání tak, aby zaměstnanec zadavatele měl zaručeno právo podat stížnosti, návrhy, podněty a jiná podání upozorňující na neetické jednání či navrhující opatření ke zlepšení a zároveň aby byl takový oznamovatel účinně chráněn, konzultace při dodání a nastavení externího systému, umožňujícího provádět anonymní a chráněná oznámení ve smyslu Směrnice 2019/1937, který bude zajišťovat přihlášení pomocí unikátního kódu, QR kódu či jiného anonymního způsobu dodání nejpozději do 3 měsíců od platnosti zákona o ochraně oznamovatelů, časová náročnost maximálně 125 hodin právní služby Poskytování školení v oblasti criminal co...